為進(jìn)一步強(qiáng)化稽查執(zhí)法廉政建設(shè)，將黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任在稽查執(zhí)法中落到實處，安徽證監(jiān)局全面梳理稽查執(zhí)法體系流程，在稽查執(zhí)法的重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)構(gòu)筑三項機(jī)制，切實加強(qiáng)稽查執(zhí)法廉政建設(shè)。

　　一是案件會商機(jī)制。在調(diào)查組長負(fù)責(zé)案件調(diào)查日常工作的基礎(chǔ)上，為防止個人考慮問題不夠全面以及可能存在的拖延辦案、重案輕查、大案小辦等選擇性執(zhí)法行為的廉政風(fēng)險，安徽證監(jiān)局在案件調(diào)查實踐中形成了稽查執(zhí)法案件會商機(jī)制。即安徽證監(jiān)局接到交辦案件，成立調(diào)查組后立即組織全體調(diào)查人員召開案情會商會議。通過會商，一方面，共同研究分析案情，集體討論、集體會商、集體決策，共同研究決定“查什么、怎么查”。另一方面，對案件查辦過程中可能遇到的問題進(jìn)行預(yù)判，提前做出應(yīng)對策略，提高案件查辦效率和效果。

　　二是紀(jì)檢介入機(jī)制。為規(guī)范執(zhí)法行為，保證廉潔執(zhí)法，安徽證監(jiān)局結(jié)合稽查執(zhí)法工作實際，全面查找案件調(diào)查中存在的廉政風(fēng)險點，有針對性地提出相應(yīng)的防范措施報局紀(jì)委，局紀(jì)委可以在案件調(diào)查的關(guān)鍵節(jié)點，選擇介入稽查執(zhí)法，如召開案件會商會議、作出調(diào)查結(jié)論等關(guān)鍵時刻，直接介入稽查執(zhí)法工作，重點關(guān)注案件調(diào)查程序的合法合規(guī)性，防止產(chǎn)生不公正、不廉潔問題。2015年，安徽證監(jiān)局稽查處在研究某異常交易案和違法買賣股票案的調(diào)查結(jié)論時，主動申請紀(jì)檢介入，全程參與調(diào)查組的案情討論和決定過程，有效防范稽查執(zhí)法廉政風(fēng)險。

　　三是稽查執(zhí)法專題會機(jī)制。針對稽查執(zhí)法中遇到會商會議解決不了的重大疑難問題，及時啟動稽查執(zhí)法專題會機(jī)制。2015年，安徽證監(jiān)局先后針對某內(nèi)幕交易案的結(jié)論和處罰建議多次啟動稽查執(zhí)法專題會機(jī)制。先是局領(lǐng)導(dǎo)組織調(diào)查和審理人員召開會議，討論案情細(xì)節(jié)，進(jìn)一步明晰案情，完善證據(jù)鏈條。在此基礎(chǔ)上，局主要負(fù)責(zé)人親自主持召開稽查執(zhí)法專題會議，聽取調(diào)查組和審理小組關(guān)于案件調(diào)查和審理的情況匯報，經(jīng)過充分分析和討論后，考慮到該案涉案金額巨大，案情復(fù)雜、社會影響大等多種因素，會議決定將該案提請會處罰委審理。

　　下一步，安徽證監(jiān)局將在稽查執(zhí)法實踐中進(jìn)一步完善三項機(jī)制，將黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任貫徹好、落實好，堅決做到不碰紅線，不破底線。

　　（安徽證監(jiān)局稽查處）